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中標華遠（北京）認證中心有限公司

認證規(guī)則

CSHY-EMS-16-2017

環(huán)境管理體系認證實施規(guī)則

文件編號：CSHY-EMS-16-2017

版本/修改次數(shù)：A/1

受控狀態(tài)：受控

中標華遠（北京）認證中心有限公司發(fā)布

編寫說明

本認證規(guī)則歸CSHY所有，CSHY對其擁有最終解釋權。任何組織及個人未經(jīng)CSHY許可，不得以任何形式全部或部分使用（法律另有要求的除外）相關認證信息。 

如需獲取本實施規(guī)則正文，請撥打聯(lián)系電話：010-53393006；

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目錄

TOC o "1-3" h u 1適用范圍...................................................................................................................................... PAGEREF _Toc15256 h 1

2認認證依據(jù)用技術規(guī)范、技術規(guī)范強制性要求或者標準...................................................... PAGEREF _Toc4605 h 1

3對CSHY的基本要求................................................................................................................ PAGEREF _Toc12855 h 1

4對認證審核人員的基本要求...................................................................................................... PAGEREF _Toc17317 h 1

5認證實施程序.............................................................................................................................. PAGEREF _Toc5117 h 1

5.1申請.......................................................................................................................................... PAGEREF _Toc17469 h 1

5.2 申請評審................................................................................................................................. PAGEREF _Toc2583 h 2

5.3審核.......................................................................................................................................... PAGEREF _Toc21415 h 4

5.4復核.......................................................................................................................................... PAGEREF _Toc11087 h 7

5.5認證決定.................................................................................................................................. PAGEREF _Toc1145 h 8

5.6監(jiān)督.......................................................................................................................................... PAGEREF _Toc24376 h 9

5.7再認證.................................................................................................................................... PAGEREF _Toc17205 h 10

5.8多場所組織的抽樣條件（抽樣原則）................................................................................ PAGEREF _Toc23396 h 11

5.9 抽樣規(guī)則（抽樣方法）....................................................................................................... PAGEREF _Toc18929 h 12

6認證證書及認證標志要求....................................................................................................... PAGEREF _Toc7955 h 15

6.1認證證書及認證標志的控制................................................................................................ PAGEREF _Toc7871 h 15

6.2認證證書和認證標志的使用要求........................................................................................ PAGEREF _Toc29029 h 16

6.3認證證書和標志的管理要求................................................................................................ PAGEREF _Toc7253 h 19

7認證證書狀態(tài)管理規(guī)定和要求............................................................................................... PAGEREF _Toc22302 h 21

7.1 證書狀態(tài)管理要求............................................................................................................... PAGEREF _Toc7673 h 21

7.2 暫停證書要求....................................................................................................................... PAGEREF _Toc20292 h 21

7.3恢復證書要求........................................................................................................................ PAGEREF _Toc17282 h 22

7.4撤銷證書要求........................................................................................................................ PAGEREF _Toc16727 h 23

7.5注銷證書要求........................................................................................................................ PAGEREF _Toc8025 h 24

7.6 擴大認證范圍....................................................................................................................... PAGEREF _Toc2372 h 24

7.7 縮小認證范圍....................................................................................................................... PAGEREF _Toc24672 h 25

8與其他管理體系的結合審核................................................................................................... PAGEREF _Toc29840 h 25

9受理轉(zhuǎn)換認證證書................................................................................................................... PAGEREF _Toc31446 h 25

10申訴、投訴和爭議處理原則................................................................................................. PAGEREF _Toc24895 h 26

10.1 處理原則............................................................................................................................. PAGEREF _Toc31561 h 26

10.2申訴...................................................................................................................................... PAGEREF _Toc23184 h 26

10.3投訴...................................................................................................................................... PAGEREF _Toc13562 h 28

10.4爭議...................................................................................................................................... PAGEREF _Toc31660 h 29

10.5技術問題及異議情況處理.................................................................................................. PAGEREF _Toc10676 h 30

10.6申訴、投訴和爭議費用及補/賠償措施............................................................................. PAGEREF _Toc19823 h 30

11認證記錄的管理..................................................................................................................... PAGEREF _Toc31800 h 30

12其他......................................................................................................................................... PAGEREF _Toc30625 h 31

附錄A：環(huán)境管理體系認證審核人日數(shù)表............................................................................... PAGEREF _Toc11533 h 32

1適用范圍

1.1本規(guī)則適用于依據(jù)GB/T24001-2016/ISO 14001:2015《環(huán)境管理體系要求及使用指南》，開展經(jīng)營活動的各類組織建立環(huán)境管理體系（EMS）的認證活動。

1.2本規(guī)則依據(jù)認證認可相關法律法規(guī)，結合相關技術標準，對環(huán)境管理體系認證實施過程作出具體規(guī)定，明確CSHY在認證過程的管理責任，保證環(huán)境管理體系認證活動的規(guī)范有效。

1.3本規(guī)則是CSHY在開展環(huán)境管理體系認證活動中的基本要求，CSHY在該項認證活動中應當遵守本規(guī)則。

2認認證依據(jù)用技術規(guī)范、技術規(guī)范強制性要求或者標準

?  GB/T24001-2016/ISO 14001:2015環(huán)境管理體系要求及使用指南

3對CSHY的基本要求

3.1獲得國家認監(jiān)委批準、取得從事環(huán)境管理體系認證的資質(zhì)。

3.2認證能力、內(nèi)部管理和工作體系符合GB/T 27021.1/ISO/IEC17021-1:2015《合格評定 管理體系審核認證機構要求 第1部分：要求》。

3.3建立內(nèi)部制約、監(jiān)督和責任機制，實現(xiàn)培訓（包括相關增值服務）、審核和作出認證決定等工作環(huán)節(jié)相互分開，符合認證公正性要求。

3.4鼓勵CSHY通過國家認監(jiān)委確定的認可機構的認可，證明其認證能力、內(nèi)部管理和工作體系符合GB/T 27021.1/ISO/IEC17021-1:2015《合格評定 管理體系審核認證機構要求 第1部分：要求》。

3.5不得將申請認證的組織（以下簡稱申請組織）是否獲得認證與參與認證審核的審核員及其他人員的薪酬掛鉤。

4對認證審核人員的基本要求

4.1認證審核員應獲得CCAA環(huán)境管理體系國家注冊審核員資格的人員。

4.2認證人員應當遵守與從業(yè)相關的法律法規(guī)，對認證審核活動及相關認證審核記錄和認證審核報告的真實性承擔相應的法律責任。

5認證實施程序

5.1受理認證申請

5.1.1CSHY應向申請組織至少公開以下信息：

（1）可開展認證業(yè)務的范圍，以及獲得認可的情況。

（2）本規(guī)則的完整內(nèi)容。

（3）認證證書樣式。

（4）對認證過程的申投訴規(guī)定。

5.1.2CSHY應當要求申請組織至少提交以下資料：

（1）認證申請書，申請書應包括申請認證的生產(chǎn)、經(jīng)營或服務活動范圍及活動情況的說明。

（2）申請方有效的法律地位證明文件，如營業(yè)執(zhí)照；若環(huán)境管理體系覆蓋多場所活動，應附每個場所的法律地位證明文件的復印件（適用時）。

（3）環(huán)境管理體系覆蓋的活動所涉及法律法規(guī)要求的有效期內(nèi)的行政許可證明、資質(zhì)證書、強制性認證證書等的復印件；

（4）有效的管理體系文件，包括：管理體系方針、目標和范圍，以及標準要求的相關管理體系文件化的信息，如果組織確定環(huán)境管理體系標準的某些要求不適用于其管理體系范圍，應在申請書中說明理由；

（5）組織確定環(huán)境因素和相關環(huán)境影響的方法；

（6）識別合規(guī)義務；

（7）接受與環(huán)境管理體系有關的咨詢的情況；

（8）輪班情況。

（9）識別申請組織采用的所有影響符合性的外包過程。

（10）重要環(huán)境因素清單，與其環(huán)境因素有關的合規(guī)義務清單，風險和機遇清單，環(huán)境目標、指標和管理方案；

（11）1998年之后新改擴建項目，根據(jù)環(huán)境影響評價相關法律法規(guī)的要求，需提供環(huán)境影響評價文件，如環(huán)境影響報告書、報告表或登記表，適用時提供環(huán)評報告、環(huán)評批復、環(huán)保項目駿工驗收報告；（適用時）

（12）污染物監(jiān)測報告（適用時）；

（13） 環(huán)境保護行政主管部門出具被認證組織的在近一年內(nèi)未因環(huán)境違法受到行政處罰的證明（適用時）；

（14） 受審核方的環(huán)境管理體系所覆蓋的活動區(qū)域的平面圖和管網(wǎng)示意圖（至少包括污水、雨水管網(wǎng)）（適用時）。

5.2 申請評審

5.2.1 CSHY應對申請組織提交的申請資料進行評審，根據(jù)申請認證的活動范圍及場所、員工人數(shù)、完成審核所需時間和其他影響認證活動的因素，綜合確定是否有能力受理認證申請。

對被執(zhí)法監(jiān)管部門責令停業(yè)整頓或在全國企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)中被列入“嚴重違法企業(yè)名單”的申請組織，CSHY不應受理其認證申請。

5.2.2對符合5.1.2、5.2.1要求的，CSHY可決定受理認證申請；對不符合上述要求的，CSHY應通知申請組織補充和完善，或者不受理認證申請。

5.2.3簽訂認證合同

在實施認證審核前，CSHY應與申請組織訂立具有法律效力的書面認證合同，合同應至少包含以下內(nèi)容：

（1）申請組織獲得認證后持續(xù)有效運行環(huán)境管理體系的承諾。

（2）申請組織對遵守認證認可相關法律法規(guī)，協(xié)助認證監(jiān)管部門的監(jiān)督檢查，對有關事項的詢問和調(diào)查如實提供相關材料和信息的承諾。

（3）申請組織承諾獲得認證后發(fā)生以下情況時，應及時向CSHY通報：

①客戶及相關方有重大投訴。

②生產(chǎn)、銷售的產(chǎn)品或提供的服務被國家市場監(jiān)管局認定不合格。

③發(fā)生產(chǎn)品和服務的過程環(huán)境安全事故。

④相關情況發(fā)生變更，包括：法律地位、生產(chǎn)經(jīng)營狀況、組織狀態(tài)或所有權變更；取得的行政許可資格、強制性認證或其他資質(zhì)證書變更；法定代表人、最高管理者變更；生產(chǎn)經(jīng)營或服務的工作場所變更；環(huán)境管理體系覆蓋的活動范圍變更；環(huán)境管理體系和重要過程的重大變更等。

⑤出現(xiàn)影響環(huán)境管理體系運行的其他重要情況。

（4）申請組織承諾獲得認證后正確使用認證證書、認證標志和有關信息，不利用環(huán)境管理體系認證證書和相關文字、符號誤導公眾認為其產(chǎn)品或服務通過認證。

（5）擬認證的環(huán)境管理體系覆蓋的生產(chǎn)或服務的活動范圍。

（6）在認證審核實施過程及認證證書有效期內(nèi)，CSHY和申請組織各自應當承擔的責任、權利和義務。

（7）認證服務的費用、付費方式及違約條款。

5.2.4審核策劃

5.2.4.1審核人日數(shù)要求

5.2.4.1.1為確保認證審核的完整有效，CSHY應以附錄A所規(guī)定的審核人日數(shù)要求為基礎，根據(jù)申請組織環(huán)境管理體系覆蓋的活動范圍、特性、技術復雜程度、環(huán)境安全風險程度、認證要求和體系覆蓋范圍內(nèi)的有效人數(shù)等情況，核算并擬定完成審核工作需要的時間。在特殊情況下，可以減少審核人日數(shù)要求，但減少的時間不得超過附錄A所規(guī)定的審核人日數(shù)要求的 30％。

5.2.4.1.2 整個審核人日數(shù)要求中，現(xiàn)場審核人日數(shù)要求不應少于總審核人日數(shù)要求的80％。

5.2.4.2審核組

5.2.4.2.1CSHY應當根據(jù)環(huán)境管理體系覆蓋的活動的專業(yè)技術領域選擇具備相關能力的審核員組成審核組，必要時可以選擇技術專家參加審核組。審核組中的審核員承擔審核任務和責任。

5.2.4.2.2技術專家主要負責提供認證審核的技術支持，不作為審核員實施審核，不計入審核人日數(shù)要求，其在審核過程中的活動由審核組中的審核員承擔責任。

5.2.4.2.3審核組可以有實習審核員，其要在審核員的指導下參與審核，不計入審核人日數(shù)要求，不單獨出具記錄等審核文件，其在審核過程中的活動由審核組中的審核員承擔責任。

5.2.4.3審核計劃

5.2.4.3.1CSHY應為每次審核制定書面的審核計劃（第一階段審核不要求正式的審核計劃）。審核計劃至少包括以下內(nèi)容：審核目的，審核準則，審核范圍，現(xiàn)場審核的日期和場所，現(xiàn)場審核持續(xù)時間，審核組成員（其中：審核員應標明認證人員注冊號；技術專家應標明行業(yè)類別、工作單位及專業(yè)技術職稱）。

5.2.4.3.2如果環(huán)境管理體系覆蓋范圍包括在多個場所進行相同或相近的活動，且這些場所都處于申請組織授權和控制下，CSHY可以在審核中對這些場所進行抽樣，但應根據(jù)CSHY相關要求實施抽樣以確保對所抽樣本進行的審核對環(huán)境管理體系包含的所有場所具有代表性。如果不同場所的活動存在明顯差異、或不同場所間存在可能對環(huán)境管理有顯著影響的區(qū)域性因素，則不能采用抽樣審核的方法，應當逐一到各現(xiàn)場進行審核。

5.2.4.3.3為使現(xiàn)場審核活動能夠觀察到產(chǎn)品生產(chǎn)或服務活動情況，現(xiàn)場審核應安排在認證范圍覆蓋的產(chǎn)品生產(chǎn)或服務活動正常運行時進行。

5.2.4.3.4在審核活動開始前，審核組應將審核計劃交申請組織確認，遇特殊情況臨時變更計劃時，應及時將變更情況通知申請組織，并協(xié)商一致。

5.3審核

5.3.1審核組應當按照審核計劃的安排完成審核工作。除不可預見的特殊情況外，審核過程中不得更換審核計劃確定的審核員。

5.3.2審核組應當會同申請組織按照程序順序召開首、末次會議，申請組織的最高管理者及與環(huán)境管理體系相關的職能部門負責人員應該參加會議。參會人員應簽到，審核組應當保留首、末次會議簽到表。申請組織要求時，審核組成員應向申請組織出示身份證明文件。

5.3.3審核過程及環(huán)節(jié)

5.3.3.1初次認證審核，分為第一、二階段實施審核。

5.3.3.2第一階段審核應至少覆蓋以下內(nèi)容：

（1）結合現(xiàn)場情況，確認申請組織實際情況與環(huán)境管理體系成文信息描述的一致性，管理體系文件與標準、法律法規(guī)要求的符合性；特別是體系文件中描述的產(chǎn)品或服務、部門設置和負責人、生產(chǎn)或服務過程、重要環(huán)境因素等是否與申請組織的實際情況相一致。

（2）結合現(xiàn)場情況，審核申請組織理解和實施GB/T 24001/ISO14001標準要求的情況，特別是對環(huán)境管理體系的關鍵績效或重要因素、過程、目標和運作的識別情況，評價環(huán)境管理體系運行過程中是否實施了內(nèi)部審核與管理評審，確認環(huán)境管理體系是否已運行并且超過3個月。

（3）環(huán)境方針和目標的適宜性；

（4）風險和機遇、重要環(huán)境因素、合規(guī)義務的識別、分析和管理情況，確認控制措施選擇和評估的合理性；

（5）監(jiān)視、測量、分析和改進機制策劃的適宜性、充分性，環(huán)境主動和被動檢測情況；

（6）確認申請組織建立的環(huán)境管理體系覆蓋的產(chǎn)品/服務的活動內(nèi)容和范圍、申請組織的員工人數(shù)、活動過程和場所，遵守相關法律法規(guī)及技術標準的遵守情況，特別是相關法律許可文件及其有效性；

（7）對受審核方環(huán)境管理體系績效有重大影響的過程或場所進行現(xiàn)場勘察，確認對環(huán)境管理體系的關鍵績效或重要的因素、過程、目標和運作識別的適宜性和充分性，包括環(huán)境管理體系有關環(huán)境處理/安全設施/人力、基礎設施、產(chǎn)品/服務檢測能力提供情況；

（8）所提供的產(chǎn)品是否屬于國家明令淘汰的產(chǎn)品，如高能耗、高污染、結構落后、安全性差的產(chǎn)品。

（9）確認相關的法律法規(guī)要求和企業(yè)的遵守情況，有無違法及投訴內(nèi)容，企業(yè)相關法律許可文件的有效性（營業(yè)執(zhí)照、當行業(yè)、法規(guī)有要求時應提供企業(yè)資質(zhì)證書、生產(chǎn)許可證、安全生產(chǎn)許可證、環(huán)境影響評價報告書/表及環(huán)評批復意見、環(huán)保驗收報告、排污申報和排污許可證、年度主要污染物環(huán)境檢測報告等證據(jù)）；

（10）結合環(huán)境管理體系覆蓋活動的特點識別對環(huán)境目標的實現(xiàn)具有重要影響的關鍵點，并結合其他因素，科學確定重要審核點；

（11）確認受審核方的管理體系范圍、過程和場所的必要信息是否充分，確認受審核方文件描述的管理體系認證范圍與現(xiàn)場運行的產(chǎn)品、服務和活動范圍情況的一致性，對申請評審確定的認證范圍予以確認。

（12）與申請組織討論確定第二階段審核安排。對環(huán)境管理體系成文信息不符合現(xiàn)場實際、相關體系運行尚未超過 3個月或者無法證明超過3個月的，以及其他不具備二階段審核條件的，不再實施二階段審核。

此外，還應收集和確認以下信息：

1）文件描述的管理體系范圍與現(xiàn)場運行情況的一致性；

2）生產(chǎn)/服務現(xiàn)場的狀況、流程、班次安排；

3）運作場所及現(xiàn)場的分布、距離及所處區(qū)域；

4）動力及上下水管網(wǎng)分布等（適用時）；

5）受審核方及環(huán)境監(jiān)管部門對受審核方生產(chǎn)區(qū)域的環(huán)境測評信息及有關投訴、懲罰記錄。

5.3.3.3在下列情況，第一階段審核可以不在申請組織現(xiàn)場（非現(xiàn)場）進行，但應記錄未在現(xiàn)場（非現(xiàn)場）進行的原因：

（1）申請組織已獲本CSHY頒發(fā)的其他有效認證證書，CSHY已對申請組織環(huán)境管理體系有充分了解。

（2） CSHY有充足的理由證明申請組織的環(huán)境管理體系覆蓋的過程和活動簡單，通過對其提交文件和資料的審查可以達到第一階段審核的目的和要求。

（3）申請組織獲得了其他經(jīng)認可機構認可的認證機構頒發(fā)的有效的環(huán)境管理體系認證證書，通過對其文件和資料的審查可以達到第一階段審核的目的和要求。

除以上情況之外，第一階段審核應在受審核方的生產(chǎn)經(jīng)營或服務現(xiàn)場進行。

5.3.3.4審核組應將第一階段審核情況形成書面文件告知申請組織。對在第二階段審核中可能被判定為不符合項的重要關鍵點，要及時提醒申請組織特別關注。

5.3.3.5第二階段審核應當在申請組織現(xiàn)場進行。重點是審核環(huán)境管理體系符合GB/T 24001/ISO 14001標準要求和有效運行情況，應至少覆蓋以下內(nèi)容：

（1）與適用的環(huán)境管理體系標準或其他規(guī)范性文件要求的符合情況及證據(jù)，特別是受審核方環(huán)境管理體系運行和績效遵守法律法規(guī)的證據(jù)；

（2）在第一階段審核中識別的重要審核點（與適用的環(huán)境管理體系標準或其他規(guī)范性文件的期望一致）的監(jiān)視、測量、報告和評審記錄的完整性、真實性和有效性；

（3）為實現(xiàn)總環(huán)境目標而建立的各層級環(huán)境目標是否具體、有針對性、可測量并且可實現(xiàn)；

（4）對環(huán)境管理體系覆蓋的過程和活動的管理及控制情況；

（5）內(nèi)部審核和管理評審是否有效；

（6）規(guī)范性要求、方針、績效目標和指標（與適用的管理體系標準或其他規(guī)范性文件的期望一致）、適用的法律要求、職責